ПАКЕТ ДОКУМЕНТОВ
Бухгалтерскому агентству для постановки на учет в РОСФИНМОНИТОРИНГ
ПАКЕТ ДОКУМЕНТОВ
Бухгалтерскому агентству для постановки на учет в РОСФИНМОНИТОРИНГ
Кому необходимо вставать на учет
Юридические лица
в том числе аудиторские организации
Физические лица
в том числе индивидуальные аудиторы
Услуги в области бухгалтерского учета
• ведение (восстановление) бухгалтерского учета, включая составление бухгалтерской отчетности
• составление консолидированной финансовой отчетности
• бухгалтерское консультирование
Прочие услуги
• налоговое консультирование
• управленческое консультирование
• аудиторские услуги
• обучение персонала
• другие
Контролируемые операции с денежными средствами
или иным имуществом, подготавливаемые или осуществляемые от имени или по поручению клиента
Ответственность за нарушение обязанности постановки на учет
Ч. 1 статьи 15.27 КоАП РФ "Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля влечет предупреждение или наложение административного штрафа, индивидуальные предприниматели несут ответственность как юридические лица
От 10 000 до 30 000 рулей
на должностных лиц
От 50 000 до 100 000 рулей
на юридических лиц
Приобрести полный пакет документов

7 000
рублей
Документы, которые входят в пакет
для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЕЙ
  • Внутреннее сообщение о контроле и замораживании операции
  • Должностная инструкция спец должностного лица
  • Журнал учета выявленных операций клиентов
  • Журнал взаимодействия с клиентами
  • Журнал обучения сотрудников
  • Журнал учета выданных денежных средств клиентам - физическим лицам
  • Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств и иного имущества
  • Журнал учета отказов от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
  • Журнал учета получения работниками информации, размещенной на Интернет-сайте Росфинмониторинга (РФМ)
  • Журнал учета приостановленных операций клиентов
  • Информация о лицах, относящихся к публичным должностным
  • Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях ПОД _ФТ
  • Правила внутреннего контроля для ип с приложениями
  • Приказ о назначении спец должностного лица
  • Приказ об утверждении ПВК
  • Приказ об утверждении перечня сотрудников, обязанных проходить обучение ПОД_ФТ
  • Программа внутреннего обучения сотрудников
  • Реестр клиентов с высоким уровнем риска
  • Сообщение работника об операции (сделке), в выполнении которой может быть отказано
  • Требования к документам, подлежащих предоставлению заинтересованным лицом для проведения процедуры идентификации, заключения и выполнения договора
для ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
  • Журнал взаимодействия с клиентами
  • Должностная инструкция спец должностного лица
  • ЖУРНАЛ информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств и иного имущества
  • ЖУРНАЛ учета выявленных операций с денежными средствами и иным имуществом клиента
  • ЖУРНАЛ учета отказов выполнения распоряжения клиентов о совершении операции с денежными средствами и иным имуществом
  • Журнал обучения сотрудников
  • Журнал учета выданных денежных средств клиентам - физическим лицам
  • Журнал учета приостановленных операций с денежными средствами и иным имуществом клиента
  • Информация о лицах, относящихся к публичным должностным
  • Отчет о результатах выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД_ФТ_ФРОМУ
  • Правила внутреннего контроля для ком организаций
  • Приказ о назначении спец должностного лица
  • Приказ об утверждении ПВК
  • Приказ об утверждении перечня сотрудников, обязанных проходить обучение ПОД_ФТ
  • Приложение 9 Внутренние сообщения
  • Приложение 11 Реестр клиентов с высоким уровнем риска
  • Программа внутреннего обучения сотрудников
  • Сообщение работника об операции (сделке), в выполнении которой может быть отказано
  • Требования к документам, подлежащих предоставлению заинтересованным лицом для проведения процедуры идентификации, заключения и выполнения договора
Как встать на учет в Росфинмониторинг
Процесс постановки на учет можно разделить на два этапа:
Подготовка документов

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Карта постановки на учет в Росфинмониторинг
  • Приказ/Решение о назначении СДЛ
Предоставление документов
СДЛ предварительно должен пройти целевой инструктаж и получить свидетельство о прохождении целевого инструктажа. Является обязательным для всех бух агентств
В Telegram у нас есть группа-сообщество для бухгалтеров, где вы можете пройти инструктаж по самой низкой цене. Присоединяйтесь!
Как подать документы в Росфинмониторинг
Чтобы подать документы, необходимо:
1) Определиться к какому МРУ Росфинмониторинга относится Организация/ИП
Если планируете подавать документы в электронном виде, то придется получить ЭЦП до подачи заявки.
ЭЦП придется получить в любом случае для работы с Личным кабинетом Организации/ИП в Росфинмониторинге.
2) Определиться со способом подачи документов (лично/в электронном виде)
Если планируете подавать документы на бумаге, тогда все подготовленные документы необходимо распечатать, прошить, подписать и принести в территориальное МРУ Росфинмониторинга.
Полный пакет документов
для постановки на учет в Росфинмониторинг для бухгалтерского агентства
Если остались вопросы, напишите нам в удобный мессенджер
Made on
Tilda